SEC ra tay mạnh mẽ, 6 vụ án huy động vốn mã hóa bị buộc tội

Gần đây, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã tăng cường đáng kể việc quản lý lĩnh vực tài sản tiền điện tử, thường xuyên tổ chức các phiên điều trần và đưa ra cáo buộc cũng như biện pháp phạt đối với nhiều công ty. Xu hướng này dường như liên quan đến việc Facebook ra mắt dự án Libra, đã gây ra sự chú ý cao độ từ các cơ quan quản lý đối với tài sản tiền điện tử.

Vào ngày 24 tháng 9, Quốc hội Hoa Kỳ đã tổ chức một phiên điều trần với chủ đề "Quản lý SEC: Cảnh sát tuần tra Phố Wall" về vấn đề quản lý tài sản tiền điện tử và Libra. Chủ tịch SEC Jay Clayton cho biết, việc quản lý ICO vẫn là một vấn đề khó khăn, luật chứng khoán hiện tại chưa thể giải quyết triệt để vấn đề. Hiện tại, phương thức quản lý của SEC vẫn ưu tiên bảo vệ nhà đầu tư, đồng thời đang tìm kiếm các phương thức quản lý rộng rãi và hiệu quả hơn.

Ủy viên SEC Jackson cho rằng, các quy tắc hiện tại của SEC đã tụt lại so với tốc độ phát triển của ngành công nghiệp mã hóa, trong tương lai nên điều chỉnh theo hướng khuyến khích sự phát triển của Tài sản tiền điện tử, nâng cao tính minh bạch của ngành.

Thực tế, ngày càng nhiều dự án ICO đang bị SEC theo dõi, các khoản phạt và cáo buộc liên tục xuất hiện. Kể từ tháng 8, SEC đã kiện nhiều công ty, bao gồm các công ty dự án ICO, sàn giao dịch tài sản số, công ty công nghệ blockchain, công ty xếp hạng, v.v. Số tiền phạt đã công khai dao động từ 260.000 đến 10.240.000 đô la.

Dưới đây là 6 vụ kiện cáo về việc huy động vốn mã hóa mà SEC đã khởi xướng từ tháng 8.

1. Ngày 12 tháng 8, SEC đã đệ đơn kiện Reginald Middleton và hai công ty của ông, cáo buộc họ thực hiện gian lận và ICO không được đăng ký, và đã đóng băng tài sản nghi ngờ liên quan đến gian lận ICO trị giá 15 triệu đô la.

2. Vào ngày 12 tháng 8, SEC đã kiện công ty blockchain SimplyVital Health.Inc vì phát hành chứng khoán chưa đăng ký, yêu cầu hoàn trả khoảng 6,3 triệu đô la đã huy động.

3. Vào ngày 20 tháng 8, SEC đã phạt công ty phân tích mã hóa ICO Rating 260.000 đô la vì không tiết lộ chi phí nhận được cho các dự án được đánh giá tích cực.

4. Ngày 29 tháng 8, SEC đã đệ đơn kiện Bitqyck Inc. và các nhà sáng lập của nó, cáo buộc họ đã lừa dối nhà đầu tư bằng cách phát hành chứng khoán và hoạt động một sàn giao dịch chưa đăng ký. Hình phạt bao gồm hoàn trả 13 triệu USD số tiền đã huy động và nộp phạt dân sự 10,24 triệu USD.

5. Ngày 18 tháng 9, SEC đã kiện ICOBox và người sáng lập của nó, Nikolay Evdokimov, cáo buộc họ vi phạm luật chứng khoán Hoa Kỳ, thu hút bất hợp pháp khoảng 14,6 triệu đô la.

6. Ngày 23 tháng 9, SEC đã cáo buộc Giám đốc điều hành của nền tảng giải trí người lớn trực tuyến Fantasy Market, Jonathan Lucas, có liên quan đến việc thao túng một kế hoạch ICO gian lận.

SEC có quan điểm rõ ràng về tài sản tiền điện tử: Đồng tiền số phát sinh từ ICO thuộc chứng khoán và cần phải được quản lý theo luật chứng khoán. Bitcoin không thuộc các đồng tiền phát sinh từ ICO, do đó không nằm trong phạm vi quản lý của SEC, nhưng ETF Bitcoin thuộc phạm vi quản lý của SEC. SEC yêu cầu tất cả các dự án ICO tuân thủ các quy định chứng khoán hiện hành và đăng ký tuân thủ, nếu không sẽ bị xử lý nghiêm khắc.

Mặc dù SEC đã tăng cường giám sát đối với việc huy động vốn bất hợp pháp, nhưng cũng đang cố gắng mở rộng thêm nhiều kênh. Vào tháng 7 năm nay, SEC đã phê duyệt hai dự án phát hành tài sản tiền điện tử công khai thông qua hình thức RegA+. Đến tháng 10 năm 2018, SEC đã phê duyệt 39 dự án STO.

Kể từ năm 2019, thái độ của Mỹ đối với việc quản lý Tài sản tiền điện tử ngày càng cẩn trọng, việc ban hành chính sách chậm lại và dần chuyển sang quy định. Các cơ quan quản lý trên toàn cầu cũng ngày càng thận trọng đối với lĩnh vực mã hóa, đặc biệt là sau khi Facebook công bố kế hoạch Libra, các quốc gia càng theo dõi lĩnh vực tiền điện tử hơn.

Sự xuất hiện của Libra có nghĩa là nhiều tổ chức đầu tư tư nhân sẽ tham gia vào lĩnh vực tài sản tiền điện tử, kinh tế số sẽ nhanh chóng phát triển, điều này cũng thách thức vị thế tiền tệ chủ quyền của các quốc gia, mang lại cú sốc mới cho toàn bộ hệ thống tài chính tiền tệ. Điều này đã thúc đẩy các nhà quản lý ở các quốc gia tăng tốc độ xây dựng khung pháp lý cho lĩnh vực tài sản tiền điện tử.

Tài sản tiền điện tử như một hình thức đầu tư có rủi ro và lợi nhuận song hành, có những đặc điểm độc đáo riêng, và cách thức quản lý cũng khác nhau. Kể từ khi Bitcoin ra đời vào năm 2008, sự phát triển của ngành mã hóa vẫn đang ở giai đoạn đầu, và việc quản lý nó cũng đang trong quá trình khám phá và hoàn thiện.