SEC intensifica ações, 6 casos de financiamento em encriptação são acusados.

Recentemente, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA ( SEC ) aumentou significativamente a intensidade da sua supervisão sobre o setor de ativos de criptografia, convocando frequentemente audiências e tomando medidas de acusação e multas contra várias empresas. Essa tendência parece estar relacionada ao lançamento do projeto Libra pelo Facebook, que levantou a alta atenção dos reguladores em relação aos ativos de criptografia.

No dia 24 de setembro, o Congresso dos EUA realizou uma audiência com o tema "Regulação da SEC: o patrulheiro de Wall Street" sobre questões de regulação de ativos de criptografia e Libra. O presidente da SEC, Jay Clayton, afirmou na audiência que a regulação de ICO ainda é um desafio, e a atual Lei de Valores Mobiliários não conseguiu resolver completamente a questão. Atualmente, a abordagem regulatória da SEC continua a priorizar a proteção dos investidores, enquanto busca formas de regulação mais amplas e eficazes.

O comissário Jackson da SEC acredita que as regras atuais da SEC estão desatualizadas em relação à velocidade de desenvolvimento da indústria de encriptação, e que no futuro devem ser ajustadas para encorajar o desenvolvimento de Ativos de criptografia e aumentar a transparência do setor.

Na verdade, um número crescente de projetos ICO está sendo monitorado pela SEC, com multas e acusações surgindo com frequência. Desde agosto, a SEC já processou várias empresas, incluindo empresas de projetos ICO, bolsas de ativos digitais, empresas de tecnologia de blockchain, empresas de classificação, entre outras. Os valores das multas tornadas públicas variam de 260 mil a 10,24 milhões de dólares.

Segue-se 6 casos de acusações de financiamento em criptografia iniciados pela SEC desde agosto:

1. No dia 12 de agosto, a SEC processou Reginald Middleton e suas duas empresas, acusando-os de fraude e ICO não registrado, congelando ativos suspeitos de fraude de ICO no valor de 15 milhões de dólares.

2. No dia 12 de agosto, a SEC processou a empresa de blockchain SimplyVital Health.Inc por emitir valores mobiliários não registados, exigindo a devolução de cerca de 6,3 milhões de dólares angariados.

3. No dia 20 de agosto, a SEC multou a empresa de análise de criptografia ICO Rating em 260.000 dólares, por não ter divulgado as taxas pagas pelos projetos que receberam avaliações positivas.

4. No dia 29 de agosto, a SEC processou a Bitqyck Inc. e seus fundadores, acusando-os de enganar investidores através da emissão de valores mobiliários e de operar uma bolsa não registrada. As penalidades incluem a devolução de 13 milhões de dólares em fundos arrecadados e o pagamento de 10,24 milhões de dólares em multas civis.

5. No dia 18 de setembro, a SEC processou a ICOBox e seu fundador Nikolay Evdokimov, acusando-os de violar a lei de valores mobiliários dos EUA, levantando ilegalmente cerca de 14,6 milhões de dólares.

6. No dia 23 de setembro, a SEC acusou o CEO da plataforma de entretenimento adulto online Fantasy Market, Jonathan Lucas, de manipulação de um plano de ICO fraudulento.

A posição da SEC em relação aos ativos de criptografia é clara: as moedas digitais geradas por ICO pertencem a títulos e devem ser reguladas pela legislação de títulos. O Bitcoin não faz parte das moedas geradas por ICO, portanto, não está sob a supervisão da SEC, mas o ETF de Bitcoin está dentro da jurisdição da SEC. A SEC exige que todos os projetos de ICO sigam as leis de títulos existentes e se registrem em conformidade, caso contrário, serão severamente punidos.

Apesar de a SEC ter aumentado a supervisão sobre o financiamento ilegal, também está tentando abrir mais canais. Em julho deste ano, a SEC aprovou dois projetos para emitir moeda digital publicamente através do RegA+. Até outubro de 2018, a SEC já tinha aprovado 39 projetos de STO.

Desde 2019, a atitude dos Estados Unidos em relação à regulamentação de ativos de criptografia tornou-se cada vez mais cautelosa, a introdução de políticas desacelerou e gradualmente se voltou para a normatização. Os órgãos reguladores em todo o mundo também estão se tornando mais cautelosos em relação ao setor de encriptação, especialmente após o anúncio do plano Libra pelo Facebook, os países estão cada vez mais a seguir o setor de moeda digital.

O aparecimento da Libra significa que um grande número de instituições de investimento privadas entrará no campo dos Ativos de criptografia, a economia digital irá surgir rapidamente, o que também desafia o status das moedas soberanas de vários países, trazendo novos impactos para todo o sistema financeiro e monetário. Isso leva os reguladores de vários países a acelerar a disposição de regulamentação no campo dos Ativos de criptografia.

Ativos de criptografia como uma forma de investimento que coexistem riscos e retornos, têm suas características únicas, e sua forma de regulamentação também é diferente. Desde o surgimento do Bitcoin em 2008, o desenvolvimento da indústria de criptografia ainda está em estágio inicial, e sua regulamentação está em constante exploração e aperfeiçoamento.